Скачать [НАУФОР] Семинар для подготовки к сдаче профессионального экзамена для финансовых консультантов

Kail · 07.07.2022

Консалтинговый центр «НАУФОР» приглашает принять участие в семинаре по подготовке к сдаче профессионального экзамена для финансовых консультантов в рамках независимой оценки квалификации.

Семинар рассчитан на специалистов в области финансового (инвестиционного) консультирования, заинтересованных в подготовке к сдаче профессионального экзамена с получением свидетельства о квалификации, в том числе индивидуальных предпринимателей, планирующих деятельность в качестве инвестиционного советника, а также сотрудников профессиональных участников рынка ценных бумаг, предоставляющих индивидуальные инвестиционные рекомендации.

Программа семинара (5 дней, вечерняя форма обучения, 20 академических часов):

Модуль «Основы рынка ценных бумаг»:
- Рынок ценных бумаг. Функционирование финансового рынка. Понятие и виды ценных бумаг. Понятие и виды договоров, являющихся производными финансовыми инструментами.
- Участники рынка ценных бумаг. Инфраструктурные организации. Виды профессиональной деятельности. Брокерская и дилерская деятельность. Деятельность по управлению ценными бумагами. Деятельность по ведению реестра владельцев ценных бумаг. Депозитарная деятельность. Деятельность по проведению организованных торгов и клиринговая деятельность. Деятельность инвестиционного советника. Совмещение видов профессиональной деятельности.
- Регулирование и саморегулирование на рынке ценных бумаг. Основные институты регулирования деятельности на рынке ценных бумаг. Полномочия Банка России в отношении деятельности на рынке ценных бумаг. Саморегулируемые организации на рынке ценных бумаг. Полномочия иных федеральных органов исполнительной власти в отношении деятельности на рынке ценных бумаг.
- Институты коллективного инвестирования. Коллективное инвестирование. Управляющие компании на рынке коллективных инвестиций. Паевые инвестиционные фонды. Негосударственные пенсионные фонды. Специализированные депозитарии на рынке коллективных инвестиций.
- Корпоративное право. Акционерные общества. Права акционеров. Управление акционерным обществом. Аффилированные лица. Раскрытие информации акционерным обществом.
- Налогообложение операций с ценными бумагами и производными финансовыми инструментами. Объекты налогообложения. Налогообложение операций с ценными бумагами и производными финансовыми инструментами для физических и юридических лиц. Особенности налогообложения индивидуальных инвестиционных счетов. Льгота на долгосрочное владение ценными бумагами.
- Противодействие легализации доходов, полученных преступным путем и финансированию терроризма. Нормативная база ПОД/ФТ. Требования к специальным должностным лицам. Критерии операций, подлежащих контролю. Процедуры идентификации.
- Защита прав и законных интересов инвесторов на рынке ценных бумаг. Противодействие неправомерной деятельности на рынке ценных бумаг. Цели и меры защиты прав и законных интересов инвесторов. Инструменты противодействия недобросовестным практикам. Ответственность за нарушения прав и законных интересов инвесторов.
Модуль «Деятельность инвестиционного советника»:
- Требования к инвестицонному советнику. Порядок получения статуса инвестиционного советника. Квалификационные требования. Реестр инвестиционных советников. Стандарты деятельности инвестиционных советников. Программы автоследования и автоконсультрования. Отчетность инвестиционного советника.
- Квалифицированные и неквалифицированные инвесторы. Критерии признания инвестора квалифицированным инвестором. Финансовые инструменты, доступные квалифицированным и неквалифицированным инвесторам.
- Порядок определения инвестицонного профиля клиента. Сведения, используемые для определния инвестиционного профиля клиентов. Процедуры определения инвестиционного профиля клиента.
- Порядок предоставления индивидуальной инвестицонной рекомендации. Содержание индивидуальной инвестицонной рекомендации. Формы предоставления индивидуальной инвестицонной рекомендации.
- Правила контроля конфликта интересов. Конфликт интересов в деятельности инвестицонного советника. Стандарты контроля конфликта интересов.
- Внутренний контроль и риск-менеджмент инвестиционного советника. Внутренний контроль инвестиционного советника. Внутренний контроль в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма. Порядок взаимодействия с уполномоченным органом. Система управления рисками инвестиционного советника.
Модуль «Анализ финансовых рынков, финансовые вычисления, принципы управления портфелем ценных бумаг»:
- Анализ финансовых рынков. Технический анализ. Фундаментальный анализ. Рыночные мультпипликаторы.
- Финансовые вычисления. Основы финансовых вычислений. Дисконтрирование денежных потоков. Простой, сложный, эффективный процент. Оценка стоимости облигаций. Управление портфелем ценных бумаг. Оценка доходности и эффективности портфеля.